直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíngfe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认为fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称(wèi)，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频(pín)平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言(yán)追问(wèn)，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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